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中集集团:北京市中伦(深圳)律师事务所关于公司实施利润分享计划奖金结余资金运作方案的法律意见书

编辑 : 王远   发布时间: 2020-03-23 23:27:16   消息来源: sina 阅读数: 0 收藏数:
北京市中伦(深圳)律师事务所 关于中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 实施利润分享计划奖金结余资金运作方案的 法律意见书 二...
北京市中伦(深圳)律师事务所
关于中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
实施利润分享计划奖金结余资金运作方案的
法律意见书
二〇二〇年三月
法律意见书
深圳市福田区益田路 6003 号荣超中心 A 栋 8-10 层 邮政编码:518026
8-10/F, Tower A, Rongchao Tower, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen 518026, P.R.China
电话/Tel:(86755) 3325 6666 传真/Fax:(86755) 3320 6888/6889
网址:www.zhonglun.com
北京市中伦(深圳)律师事务所
关于中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
实施利润分享计划奖金结余资金运作方案的
法律意见书
致:中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
根据中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司(以下简称“中集集团”或
“公司”)与北京市中伦(深圳)律师事务所(以下简称“本所”)签订的《专项
法律服务合同》的约定及受本所指派,本所律师作为公司实施利润分享计划奖金
结余资金运作方案(以下简称“本方案”)有关事宜的专项法律顾问,出具本法
律意见书。
为出具本法律意见书,本所律师审查了本方案有关文件,并且在出具本法律
意见书之前,本所已获得中集集团的承诺和保证,即其已向本所提供了为出具本
法律意见书所需的、真实的、有效的全部原始书面材料、副本材料或复印件;所
提供的副本材料或复印件与原件完全一致;且一切足以影响本法律意见书的事实
和文件均已向本所披露,不存在任何隐瞒、疏漏、误导之处。对于本法律意见书
至关重要而又无法得到独立证据支持的事实,本所律师依赖于有关政府部门、中
集集团出具的意见、说明或其他有关文件。
在本法律意见书中,本所律师仅根据本法律意见书出具日之前已经发生或存
在的事实,并基于对有关事实的了解和对法律的理解发表法律意见。在本法律意
见书中,本所律师仅就本方案所涉及的法律问题发表意见,并不对有关商业判断
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法律意见书
及决策等事项发表任何意见。
本所律师仅根据截至本法律意见书出具日在中华人民共和国(以下简称“中
国”,但为出具本法律意见书之目的,“中国”一词在本法律意见书中不包括香港
特别行政区、澳门特别行政区及台湾)有效并且适用的法律、法规、规章、命令、
通知以及其它形式的具有法律约束力的规范性文件的有关规定发表意见。
本所同意公司将本法律意见书作为实施本方案的必备文件进行公告,并依法
对出具的法律意见承担责任。
本法律意见书仅供公司为实施本方案之目的使用,未经本所事先书面同意,
不得用于任何其他用途。
基于上述,本所律师根据中国有关法律、法规和规范性文件的要求,按照律
师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神,现就本方案有关事宜出具
法律意见如下:
一、公司实施本方案的主体资格
(一)公司的前身为“中国国际海运集装箱有限公司”,是由招商局轮船股
份有限公司与丹麦宝隆洋行行、美国海洋集装箱公司共同出资设立的中外合资经
营企业。1992 年 12 月,经深圳市人民政府办公厅以深府办复[1992]1736 号文和
中国人民银行深圳经济特区分行以深人银复字(1992)第 261 号文批准,由公司
的原法人股东作为发起人,将公司改组为定向募集的股份有限公司,并更名为“中
国国际海运集装箱股份有限公司”。于 1993 年 12 月 31 日和 1994 年 1 月 17 日,
经深圳市人民政府办公厅以深府办复[1993]925 号文和深圳市证券管理办公室以
深证办复[1994]22 号文批准,公司分别向境内、外社会公众公开发行人民币普通
股(A 股)股票和境内上市外资股(B 股)股票并上市交易。于 1995 年 12 月 1
日,经国家工商行政管理局批准,公司更名为“中国国际海运集装箱(集团)股
份有限公司”。
于 2012 年 12 月 19 日,公司境内上市外资股(B 股)转换上市地,以介绍
方式在香港联合交易所有限公司主板上市并挂牌交易,公司原全部发行的 B 股
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法律意见书
转为境外上市外资股(H 股)。
(二)公司现持有深圳市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为
91440300618869509J 的《营业执照》,法定代表人为王宏,住所为深圳市南山区
蛇口工业区港湾大道 2 号中集研发中心 8 楼(办公),营业期限为自 1980 年 1
月 14 日至 2030 年 1 月 14 日,经营范围为“制造修理集装箱及其有关业务,利
用该公司现有设备加工制造各类零部件结构件和有关设备,并提供以下加工服务;
切割、冲压成型、铆接表面处理,包括喷沙喷漆、焊接和装配。增加:集装箱租
赁”。
经查阅公司现行有效的《营业执照》、《中国国际海运集装箱(集团)股份有
限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、公司发布的相关公告并登陆国家企业
信用信息公示系统(http://www.gsxt.gov.cn)查询,公司为依法设立并合法存续
的股份有限公司,未出现法律、法规、规范性文件或《公司章程》规定的需要公
司终止的情形。
综上所述,本所认为,公司为依法设立并合法存续的上市公司,具备实施本
方案的主体资格。
二、本方案的合法合规性
(一)2020 年 3 月 23 日,公司第九届董事会 2020 年度第一次会议审议通
过《关于利润分享计划奖金结余资金运作的议案》,董事麦伯良作为本方案的参
与对象回避表决。根据公司该次董事会审议通过的《关于利润分享计划奖金结余
资金运作的议案》所附的《中集集团利润分享计划结余资金信托计划暨运作方案
(草案)》(以下简称“《运作方案(草案)》”,本方案的基本内容如下:
1. 参与对象
本方案参与对象为公司第八届董事会 2016 年度第九次会议审议修订的《中
集集团利润分享计划实施及管理办法》(以下简称“《管理办法》”)规定的公司员
工。根据《管理办法》,参与对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用
的核心关键员工和中高级管理人员,参与对象中担任公司董事、监事和高级管理
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法律意见书
人员的为公司董事、总裁兼 CEO 麦伯良、常务副总裁高翔、副总裁李胤辉、副
总裁黄田化、副总裁兼董事会秘书/公司秘书于玉群、财务管理部总经理曾邗;
参与对象不是持有公司 5%以上股份的股东或公司实际控制人。
2. 资金来源与规模
本方案的资金来源于公司根据《管理办法》的规定,从超额完成的净利润中
提取的、用于发放给特定对象的奖金(以下简称“利润分享计划奖金”)。本方案
拟使用的资金为利润分享奖金于 2019 年 12 月 31 日的结余资金,总规模不超过
3.43 亿元。本方案不涉及杠杆资金,不存在公司向参与对象提供财务资助或提供
担保的情形。
3. 股票来源与规模
本方案的股票来源于在二级市场以法律、行政法规允许的途径购入的公司 H
股股票。
本方案项下各期存续信托计划所持有的公司股票总数累计不超过公司股本
总额的 10%,单个参与对象暨受益人累计所获权益对应的股票总数累计不超过公
司股本总额的 1%。本方案持有的股票总数不包括受益人在公司首次公开发行股
票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
如未来相关法律、行政法规发生变化,本方案应保证满足新的要求。
4. 存续期限
本方案的存续期限为十年,自公司股东大会审议通过本方案之日起算。本方
案第一期信托计划的存续期限为 60 个月,自公司股东大会审议通过本方案之日
起算;本方案后续实施的信托计划的存续期限由公司董事会决定。
5. 管理模式
本方案经公司股东大会审议通过后,由公司与具有资产管理资质的信托公司
签订信托合同,将利润分享计划奖金结余资金分期委托给信托公司,设立信托计
划。
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法律意见书
本方案项下各期信托计划的受益人组成受益人大会,受益人大会选举产生受
益人大会理事会。信托公司根据受益人大会理事会的指示,为了当期信托计划受
益人的利益,对信托资金进行管理。
信托计划设立后,将使用信托财产对一家有限合伙企业(以下简称“合伙企
业”)实施投资,成为合伙企业的有限合伙人。合伙企业将使用信托计划投入资
金在二级市场以法律、行政法规允许的途径购入公司 H 股股票,且不对持有的
公司股票进行频繁交易。合伙企业的普通合伙人共一名,由受益人大会理事会理
事投资设立的有限责任公司担任,执行合伙企业事务。本方案参与对象中担任公
司董事、监事、高级管理人员的人员不得担任受益人大会理事会的理事,不得作
为合伙企业的普通合伙人,不参与信托计划和合伙企业具体的投资运作事宜。
(二)根据《运作方案(草案)》,公司将利润分享计划奖金结余资金委托信
托公司设立信托后,信托公司将信托资产出资至合伙企业,由合伙企业向证券登
记结算机构申请开立股票账户,并在二级市场以法律、行政法规允许的途径购入
和持有公司股票;参与对象根据本方案的规则成为信托受益人后,信托公司根据
本方案的分配规则,向参与对象分配信托收益。因此,参与对象无法通过本方案
直接持有公司股票,且在权益分配时和本方案终止后,合伙企业所持公司股票无
法根据中国证券登记结算有限责任公司《上市公司员工持股计划试点登记结算业
务指引》的相关规定,通过非交易过户的方式过户至参与对象的普通证券账户。
根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导
意见》(以下简称“《试点指导意见》”)第二部分第(四)条和深圳证券交易所《上
市公司信息披露指引第 4 号——员工持股计划》(以下简称“《信息披露指引》”)
第二条的规定,“员工持股计划”是指“上市公司根据员工意愿,通过合法方式
使员工获得本公司股票并长期持有,股份权益按约定分配给员工的制度安排”。
由于参与对象无法通过本方案获得公司股票,且合伙企业所持公司股票相关权益
无法直接分配给参与对象,本方案与《试点指导意见》与《信息披露指引》规定
的员工持股计划存在差异。不过,鉴于参与对象通过本方案所获分配信托权益的
价值最终来源于合伙企业所持公司股票的价值,公司实施本方案属于实施员工持
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法律意见书
股计划类似的方案,应根据《信息披露指引》第二十七条的规定,参照《信息披
露指引》履行信息披露义务。因此,本所律师参照《试点指导意见》和《信息披
露指引》的规定,对本方案有关事项进行核查如下:
1. 根据公司的确认并经本所律师查阅公司的相关公告文件,截至本法律意
见书出具之日,公司在实施本方案时已按照法律、行政法规、规范性文件的规定
履行程序,真实、准确、完整、及时地实施了信息披露,公司及知悉本方案有关
信息的公司员工不存在利用本方案进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为
的情形,符合《试点指导意见》第一部分第(一)条关于依法合规原则的要求。
2. 根据《运作方案(草案)》、公司相关会议文件、公司独立董事意见和监
事会意见,本方案遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则,不存在公司以摊派、
强行分配等方式强制员工参加本方案的情形,符合《试点指导意见》第一部分第
(二)条关于自愿参与原则的要求。
3. 根据《运作方案(草案)》、公司相关会议文件、公司独立董事意见和监
事会意见,参与本方案的参与对象将承担本方案有关投资风险,合伙企业持有公
司股份,与其他投资者权益平等,符合《试点指导意见》第一部分第(三)条关
于风险自担原则的要求。
4. 根据《运作方案(草案)》,本方案的参与对象为公司《管理办法》规定
的奖励对象,参与对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用的核心关键
员工和中高级管理人员,其中参加本方案的公司董事、监事、高级管理人员共计
6 人,符合《试点指导意见》第二部分第(四)条关于参与对象的规定。
5. 根据《运作方案(草案)》,本方案资金总额不超过人民币 3.43 亿元,资
金来源为公司根据《管理办法》的规定计提的利润分享计划奖金于 2019 年 12
月 31 日的余额,不涉及杠杆资金,不存在公司向参与对象提供财务资助或提供
担保的情形,符合《试点指导意见》第二部分第(五)条第一款关于资金来源的
相关规定。
6. 根据《运作方案(草案)》,本方案的股票来源为合伙企业在二级市场以
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法律、行政法规允许的途径购入的公司 H 股股票,符合《试点指导意见》第二
部分第(五)条第二款关于股票来源的规定。
7. 根据《运作方案(草案)》,本方案项下各期信托计划通过合伙企业在二
级市场购买的公司股票锁定期为 12 个月,自公司公告该期信托计划完成股票购
买之日计算;因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份,亦
应遵守上述股份锁定安排,符合《试点指导意见》第二部分第(六)条第一款的
规定。
8. 根据《运作方案(草案)》,本方案项下各期存续信托计划所持有的公司
股票总数累计不超过公司股本总额的 10%,单个参与对象暨受益人累计所获权益
对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%;本方案持有的股票总数不包括
受益人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股
份及通过股权激励获得的股份,符合《试点指导意见》第二部分第(六)条第二
款的规定。
9. 根据《运作方案(草案)》,本方案内部管理权力机构为受益人大会,受
益人大会选举产生受益人大会理事会,负责向本方案项下信托计划的受托人出具
指令,行使信托受益权管理等职权;合伙企业将作为公司股东为收益人的利益行
使股东权利,合伙企业普通合伙人由受益人大会理事会理事投资设立的有限责任
公司担任,执行合伙企业事务,符合《试点指导意见》第二部分第(七)条第一
款的规定。
10. 根据《运作方案(草案)》,公司将利润分享计划奖金结余资金委托具有
资产管理资质的信托公司设立信托计划;信托公司按照各期信托计划受益人大会
理事会的指示,为了当期信托计划受益人的利益,对信托资金进行管理,符合《试
点指导意见》第二部分第(七)条第二款的规定。
11. 根据《运作方案(草案)》,本方案已经对以下事项作出了明确规定,符
合《试点指导意见》第三部分第(九)条的规定:
(1) 本方案的参与对象及确定标准、资金、股票来源;
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法律意见书
(2) 本方案的存续期限、管理模式等;
(3) 公司融资时本方案的参与方式;
(4) 本方案的变更、终止,参与对象发生不适合参加本方案情况时所持权益
的处置办法;
(5) 本方案项下信托计划受益人代表或机构的选任程序;
(6) 本方案存续期满后所持公司股份及参与对象所持信托权益的处置办法;
(7) 其他重要事项。
12. 根据《运作方案(草案)》,除上述第 11 条规定内容外,本方案还对以
下事项作出了明确规定,符合《信息披露指引》第九条的规定:
(1) 公司实施本方案的目的;
(2) 本方案所持公司股份对应股东权利的行使;
(3) 本方案参与对象在公司股东大会审议公司与其交易相关提案时应回避
表决;
(4) 本方案不得买卖公司股票的期间;
(5) 本方案与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关联
关系或一致行动关系的说明。
综上,本所认为,本方案符合《试点指导意见》和《信息披露指引》的相关
规定。
三、本方案涉及的审议程序
(一)已经履行的审议程序
根据公司提供的会议文件及在指定信息披露媒体发布的公告,截至本法律意
见书出具之日,公司为实施本方案已经履行了以下程序:
1. 公司已就拟实施本方案征求了员工的意见,符合《试点指导意见》第三
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法律意见书
部分第(八)条的规定。
2. 公司于 2020 年 3 月 23 日召开第九届董事会 2020 年度第一次会议,审议
通过了《关于审议利润分享计划奖金结余资金运作方案的议案》,并同意将该议
案提交股东大会审议;公司董事麦伯良作为本方案的参与对象,在公司董事会审
议上述议案时回避表决,符合《试点指导意见》第三部分第(九)条、(十一)
条及《信息披露指引》第八条第一款的规定。
3. 公司独立董事于 2020 年 3 月 23 日对公司实施本方案相关事项发表了独
立意见;公司监事会于 2020 年 3 月 23 日对公司实施本方案相关事项发表了审核
意见,均认为公司实施本方案已征求员工意见,符合公司持续发展的要求,不存
在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情况,不存在摊派、强行分配等
方式强制员工参加的情形,符合《试点指导意见》第三部分第(十)条及《信息
披露指引》第八条第三款的规定。
4. 公司于 2020 年 3 月 23 日在规定的信息披露媒体公告上述董事会决议、运
作方案(草案)》、独立董事意见及监事会意见,符合《试点指导意见》第三部分
第(十)条及《信息披露指引》第八条第二款的规定。
5. 公司已聘请本所对实施本方案出具法律意见书,符合《试点指导意见》
第三部分第(十一)条和《信息披露指引》第十条的规定。
综上所述,本所认为,截至本法律意见书出具之日,公司已就实施本方案履
行了现阶段必要的法律程序。
(二)尚需履行的程序
公司应召开股东大会对《运作方案(草案)》进行审议,并在股东大会召开
之前公告本法律意见书。本方案涉及相关股东,相关股东应当回避表决;股东大
会作出决议时须经出席会议的股东所持表决权的过半数通过。
四、本方案的其他事项
(一)根据《运作方案(草案)》,合伙企业为受益人的利益行使所持有公司
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法律意见书
H 股股票的股东权利;在公司股东大会审议公司与受益人的交易相关提案时,合
伙企业应回避表决。本所律师认为,前述安排并未违反法律法规以及《公司章程》
的规定。
(二)根据《运作方案(草案)》,公司以配股、增发、可转债等方式融资时,
若本方案各期信托计划在存续期内要参与上述融资事项,须经该期信托计划的受
益人大会议审议通过后方可参与。本所律师认为,前述安排并未违反法律法规以
及《公司章程》的规定。
(三)根据《运作方案(草案)》,参与对象中担任公司董事、监事、高级管
理人员的人员不得担任本方案项下信托计划受益人大会理事会的理事,不得作为
合伙企业的普通合伙人,不参与信托计划和合伙企业具体的投资运作事宜;合伙
企业在符合法律法规和本方案要求的前提下独立行使其持有公司股票期间作为
公司股东的相关权利,与公司其他股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联
关系或一致行动关系。本所律师认为,前述安排与认定并未违反法律法规以及《公
司章程》的规定。
五、本方案的信息披露
(一)已履行的信息披露义务
2020 年 3 月 23 日,公司在指定信息披露媒体上公告了第九届董事会 2020
年度第一次会议决议、《运作方案(草案)》、独立董事意见及监事会意见。
本所律师认为,截至本法律意见书出具之日,公司已参照《试点指导意见》
和《信息披露指引》的规定就实施本方案履行了现阶段必要的信息披露义务。
(二)尚需履行的信息披露义务
随着本方案的推进,公司尚需参照《试点指导意见》和《信息披露指引》的
规定继续履行信息披露义务。
六、结论意见
综上所述,本所律师认为:
- 10 -
法律意见书
(一)公司具备实施本方案的主体资格;
(二)根据《运作方案(草案)》,本方案的参与对象、资金及股票来源、期
限及规模、管理模式符合《试点指导意见》和《信息披露指引》的相关规定;
(三)截至本法律意见书出具之日,公司目前已就实施本方案履行了必要的
法定程序,但本方案需经公司股东大会审议通过后方可依法实施;
(四)截至本法律意见书出具之日,公司已就实施本方案履行了相应的信息
披露义务;随着本方案的推进,公司尚需参照《试点指导意见》和《信息披露指
引》的规定继续履行信息披露义务。
本法律意见书正本一式叁份,经本所律师签字并加盖本所公章后生效,每份
具有相同的法律效力。
(以下无正文)
- 11 -
法律意见书
(本页为《北京市中伦(深圳)律师事务所关于中国国际海运集装箱(集团)股
份有限公司实施利润分享计划奖金结余资金运作方案的法律意见书》的签章页)
北京市中伦(深圳)律师事务所(盖 负责人:
章)
赖继红
经办律师:
年夫兵
经办律师:
宋 昆
年 月 日

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